中国证券业协会：2026现行自律规则汇编（2274页）.pdf

1、现行自律规则汇编现行自律规则汇编中国证券业协会中国证券业协会2022026 6 年年 1 1 月月1目录目录基本规则基本规则.6 6中国证券业协会章程.6中国证券业协会会员管理办法.18中国证券业协会会费收缴办法.23中国证券业协会自律规则制定办法.24管理性规则管理性规则.3333一、会员类一、会员类.3333中国证券业协会会员登记注册程序.33二、人员管理类二、人员管理类.3636证券从业人员职业道德准则.36注册国际投资分析师水平考试暂行办法.38证券公司财务与会计人员执业行为规范（2023 年修订）.42证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则.48证券行业专业人员水平评价测

2、试实施细则.61证券公司从业人员业务培训细则.79三、综合类三、综合类.8585证券行业诚信准则.85中国证券业协会专业委员会管理办法（2023 年修订）.93中国证券业协会自律措施实施办法.110证券公司履行社会责任专项评价办法.131证券行业执业声誉信息管理办法.139证券公司文化建设实践评估办法（试行）.147证券公司文化建设实践年度报告编制指引.169证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则.178证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）.187四、风控合规类四、风控合规类.195195证券公司全面风险管理规范.195证券公司反洗钱工作指引.212证券公司资本补充指引.228

3、证券公司流动性风险管理指引.231证券公司风险控制指标动态监控系统指引.237证券公司压力测试指引（2023 年修订）.241证券公司合规管理实施指引.265证券公司金融工具估值指引.276非上市公司股权估值指引.287证券公司金融工具减值指引.3172证券公司信用风险管理指引.328证券公司信息隔离墙制度指引.335证券公司合规管理有效性评估指引.342证券公司声誉风险管理指引.658证券公司建立稳健薪酬制度指引.666证券公司内部审计指引.670证券公司操作风险管理指引.679关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知.688证券公司市场风险管理指引.689证券公司并表管理指引（试行）.700

4、五、证券经纪类五、证券经纪类.732732中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）.732证券经纪业务管理实施细则.738证券公司客户资金账户管理规则.745证券公司客户账户开户协议必备条款.752证券交易委托代理协议必备条款.769证券经纪人委托合同必备条款.785六、股票发行承销类六、股票发行承销类.790790首次公开发行证券承销业务规则.790证券公司保荐业务规则.815首次公开发行证券网下投资者管理规则.835首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引.885北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定.888证券公司投行业务质量评价办法.909非上市公

5、众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引.933公开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则.1027证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则.1053网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）.1104七、公司债券类七、公司债券类.11161116公司债券承销业务规则.1116公司债券主承销商尽职调查指引.1124公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则.1144公司债券承销报价内部约束指引.1166公司债券受托管理人执业行为准则.1168公开发行公司债券受托管理协议必备条款.1178公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引.1196非公开发行公司债券报备管理

6、办法.1204非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2024 年修订）.1208公司债券承销机构关于构建良好生态强化职业道德的自律公约.12113证券公司债券业务执业质量评价办法.1217证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法（2024 年修订）.1227融资担保公司证券市场担保业务规范.1232证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引.1236中国铁路建设债券承销和受托管理规则.1244债券市场信用评级机构联合市场化评价办法.1246八、场外市场类八、场外市场类.12551255证券公司专业评价实施办法（试行）.1255证券公司柜台市场管理办法（试行）.1259机构间私募产品报价