中信证券：中信证券股份有限公司2023年年度报告.PDF

1、重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本报告经本公司第八届董事会第十八次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。三、本公司国内及国际年度财务报告已经分别由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人张皓先生及会计机构负责人西志颖女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、本公司经董事会决议通过的本报告期利润分配预案：每10股派发现金红

2、利人民币4.75元（含税）。此预案尚需本公司股东大会批准。六、前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。十、重大风险提示本集团的业务高度依赖于中国及业务所处其他地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时

3、跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而战略规划未能相应调整的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险。其中，信用风险、市场风险和合规风险是当前面临的主要风险。针对上述风险，本集团建立了全面风险管理体系，

4、从组织架构、制度规范、管理机制、信息技术等方面进行防范，持续优化业务流程和风险管控措施，以确保公司风险可测、可控、可承受。目录备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其他证券市场公布的年度报告公司章程第一节董事长致辞 1第二节释义 4第三节公司简介和主要财务指标 8第四节管理层讨论与分析 26第五节公司治理 51第六节环境与社会责任 91第七节重要事项 98第八节股份变动及股东情况 124第九节债券相关情况 135第十

5、节财务报告 158第十一节证券公司信息披露 387附录一：组织结构图 389附录二：信息披露索引 390第一节董事长致辞2第 一 节 董 事 长 致辞各位股东：2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。中信证券稳步推进经营管理工作，经营业绩保持稳定，各项业务继续保持行业领先，2023年实现营业收入600.68亿元，实现归属于公司股东净利润197.21亿元，总资产规模达1.45万亿元。这些成绩的取得，离不开广大股东和投资者的关心与支持。在此，我谨代表中信证券向各位股东表示衷心的感谢！2023年是中信证券A股上市20周年。我们成功举办了首次投资者开放日活

6、动，分享公司上市20周年来的经验，与股东、投资者、客户进行面对面交流，更好地听取投资者建议、传递公司投资价值。上市二十年来，公司始终践行国家战略，坚定服务实体经济，以投资者为本，与客户为中心，建立起全牌照的综合金融业务体系，持续做大资产负债表，扎实做好全面风险合规管理，搭建市场化的管理机制，通过科技赋能全面推动数字化转型，积极履行社会责任，为广大股东和投资者提供稳定回报，二十年累计股东分红739亿元。过去一年，我们立足发展新质生产力，服务实体经济成效更加显著。积极融入创新驱动战略，助力现代化产业体系建设，科创板、创业董事长致辞板、北交所合计承销规模及科创债承销规模均排名市场第一，股债承销规模合