申万宏源：2021年年度报告.PDF

1、 （A股股票股股票代码：代码：000166 H股股票代码：股股票代码：6806）二二二二年三月三十日二二年三月三十日 2021年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本年度报告经公司第五届董事会第七次会议审议通过。会议应参加表决董事 11人，实际参加表决董事 11 人。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、本公司法定代表人、总经理黄昊先

2、生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四、本公司财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。五、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。六、公司已在本报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险和产品/业务创新风险等，请投资者认真阅读本年度报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素 七、经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司 2021年度利润分配预案如下：1.以公司截至

3、 2021 年 12 月 31 日 A股和 H 股总股本 25,039,944,560 股为基数，向股权登记日登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），共计分配现金股利人民币 2,503,994,456.00 元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润人民币 438,572,989.61 元结转下一年度。2.现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支 2021年年度报告 2 付。港币实际发放金额按照公司 2021 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。如在本利润分配方案披露之

4、日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。（此预案尚需提交股东大会审议）八、报告期内公司不存在优先股。2021年年度报告 3 目录目录 第一节第一节 重要提示和释义重要提示和释义.1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.8 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.20 第四节第四节 公司治理公司治理.70 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.139 第六节第六节 重要事项重要事项.141 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.220 第八节第八节 债券相关情况债券相关情况.227

5、第九节第九节 财务报告财务报告.237 2021年年度报告 4 备查文件目录备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、在其他证券市场公布的年度报告。2021年年度报告 5 释义释义 在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：释义项释义项 释义内容释义内容“公司”、“本公司”、“申万宏源集团”指 申万宏源集团股份有限公司“集团、本集团”指 本公司及本公司的子公司“申万宏源证券”指 申万宏源证券有限公

6、司“宏源汇富”指 宏源汇富创业投资有限公司“宏源汇智”指 宏源汇智投资有限公司“宏源期货”指 宏源期货有限公司“申万宏源承销保荐”指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司“申万宏源西部”指 申万宏源西部证券有限公司“申万创新投”指 申银万国创新证券投资有限公司“申万期货”指 申银万国期货有限公司“申万直投”指 申银万国投资有限公司“申万研究所”指 上海申银万国证券研究所有限公司“申万菱信”指 申万菱信基金管理有限公司“富国基金”指 富国基金有限责任公司“中国证监会”指 中国证券监督管理委员会“深交所”指 深圳证券交易所“上交所”指 上海证券交易所“北交所”指 北京证券交易所“香港联交所”指 香港联