藏格控股：2018年年度报告.PDF

1、藏格控股股份有限公司 2018 年年度报告全文 1 藏格控股股份有限公司藏格控股股份有限公司 2018 年年度报告年年度报告 2019 年年 04 月月 藏格控股股份有限公司 2018 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人肖永明、主管会计工作负责人刘威及会计

2、机构负责人公司负责人肖永明、主管会计工作负责人刘威及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)宋生虎声明：保证年度报告中财务报告的真实、准宋生虎声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。审计机构对公司出具了保留意见的审计报告审计机构对公司出具了保留意见的审计报告 内部控制存在以下重大缺陷：内部控制存在以下重大缺陷：1、2018 年年 12 月藏格控股未经过董事会审批，月藏格控股未经过董事会审批，亦未按照公司章程、合同管理制度、控股子公司管理制度、重大信息内部报告亦未按照公司章程、合同管理制度、控

3、股子公司管理制度、重大信息内部报告制度等要求履行内部审批的情况下，下属全资子公司上海藏祥贸易有限公司支制度等要求履行内部审批的情况下，下属全资子公司上海藏祥贸易有限公司支付给深圳市金瑞华安商业保理有限公司付给深圳市金瑞华安商业保理有限公司180,000.00万元资产计划收益权转让款；万元资产计划收益权转让款；该资产计划收益权系五矿证券腾势该资产计划收益权系五矿证券腾势 1 号定向资产管理计划，其下游产品系应收号定向资产管理计划，其下游产品系应收账款保理业务，藏格控股将该转让款作为其他流动资产进行核算。账款保理业务，藏格控股将该转让款作为其他流动资产进行核算。藏格控股未藏格控股未能及时识别该项交

4、易是否存在关联方资金占用，未能核实财务报告中关联方及能及时识别该项交易是否存在关联方资金占用，未能核实财务报告中关联方及关联方交易是否完整性和信息披露的是否准确性；导致藏格控股在财务报告内关联方交易是否完整性和信息披露的是否准确性；导致藏格控股在财务报告内部控制方面存在重大缺陷，导致与之相关的财务报告内部控制执行失效。部控制方面存在重大缺陷，导致与之相关的财务报告内部控制执行失效。2、藏、藏格控股对部分客户未按时履行货款支付义务的情况下，未及时履行货款催收义格控股对部分客户未按时履行货款支付义务的情况下，未及时履行货款催收义务，未及时与客户进行对账，未能按照防止控股股东及关联方资金占用制度务，

5、未及时与客户进行对账，未能按照防止控股股东及关联方资金占用制度及时识别该项交易是否存在关联方资金占用，导致公司控股股东及关联方占用及时识别该项交易是否存在关联方资金占用，导致公司控股股东及关联方占用藏格控股股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 公司货款，涉及金额公司货款，涉及金额 15,336.26 万元，使得公司制定的防止控股股东及关联方万元，使得公司制定的防止控股股东及关联方资金占用制度资金占用制度中防范资金占用措施失效。中防范资金占用措施失效。藏格控股公司管理层已识别出上述藏格控股公司管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评价报告中。重大缺陷，并将其包含在企业内部控制

6、评价报告中。本年度报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质本年度报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。中国证券报、证券时报、证券日报、上承诺，请投资者注意投资风险。中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报和巨潮资讯网（海证券报和巨潮资讯网（）为本公司选定的信息披露媒体，）为本公司选定的信息披露媒体，本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准。本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准。公司已在本年度报告管理层讨论与分析一节中，详细描述所存在主要风险，公司已在本年度报告管理层讨论与分析一节中，详细描述所存在主要风险，敬请