申万宏源：2021年半年度报告.PDF

1、 （A 股股票股股票代码：代码：000166 H 股股票代码股股票代码：6806）二二二二一一年年八八月月二十七二十七日日 2021 年半年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本半年度报告经公司第五届董事会第二次会议审议通过。会议应参加表决董事 11人，实际参加表决董事 11 人。没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、本公司法定代表

2、人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四、本公司按照中国企业会计准则编制的2021年半年度财务报告未经会计师事务所审计。五、本半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。六、公司已在本半年度报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险、创新业务风险和汇率风险，请投资者认真阅读本半年度报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。七、公司计划 2021 年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金

3、转增股本。八、报告期内，公司不存在优先股。2021 年半年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第四节第四节 公司治理公司治理.31 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.36 第六节第六节 重要事项重要事项.39 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.68 第八节第八节 债券相关情况债券相关情况.73 第九节第九节 财务报告财务报告.79 2021 年半年度报告 3 备查文件目录备查文件目录 一、载有公司负责人

4、、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。三、在其他证券市场公布的半年度报告。2021 年半年度报告 4 释释 义义 在本半年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：释义项释义项 释义内容释义内容“公司”、“本公司”、“申万宏源集团”指 申万宏源集团股份有限公司“集团、本集团”指 本公司及本公司的子公司“申万宏源证券”指 申万宏源证券有限公司“申万宏源投资”指 申万宏源投资有限公司“宏源汇富”指 宏源汇富创业投资有限公司“宏源汇智”指 宏源汇智投资有限公司“宏源期货”指 宏源期货有限公司“申万创新

5、投”指 申银万国创新证券投资有限公司“申万期货”指 申银万国期货有限公司“申万直投”指 申银万国投资有限公司“申万研究所”指 上海申银万国证券研究所有限公司“申万菱信”指 申万菱信基金管理有限公司“富国基金”指 富国基金管理有限公司“中国证监会”指 中国证券监督管理委员会“深交所”指 深圳证券交易所“香港联交所”指 香港联合交易所有限公司“公司法”指 中华人民共和国公司法“证券法”指 中华人民共和国证券法“证券及期货条例”指 香港法例第 571 章证券及期货条例“香港上市规则”指 香港联合交易所有限公司证券上市规则“企业管治守则”指 香港上市规则附录十四所载之企业管治守则及企业管治报告“标准守

6、则”指 香港上市规则附录十所载之上市发行人董事进行证券交易的标准守则“公司章程或章程”指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准“股东大会”指 公司股东大会“董事会”指 公司董事会“控股股东”、“中国建投”指 中国建银投资有限责任公司“实际控制人”、“中央汇金”指 中央汇金投资有限责任公司“上证综指”指 上海证券交易所股票价格综合指数“深证成指”指 深圳证券交易所成份股股价指数“A 股”指 本公司每股面值为人民币 1.00 元的内资普通股，于深交所上市并以人民币买卖“H 股”指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资普通股，于香港联交所上市并以港元买卖 2021 年半年度报告