北京海量数据技术股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、北京海量数据技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 北京海量数据技术股份有限公司北京海量数据技术股份有限公司 Beijing Vastdata Technology Co.,Ltd.（北京市海淀区中关村东路（北京市海淀区中关村东路66号甲号甲1号楼号楼2201）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（广西壮族自治区桂林市辅星路（广西壮族自治区桂林市辅星路13号）号）北京海量数据技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 北京海量数据技术股份有限公司北京海量数据技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（

2、申报稿）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）声 明声 明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 公开发行不超过2,050万股（包括公开发行新股及公司股东公开发售股份，其中：公司股东公开发售股份不超过1,000万股，不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量，且不超过本次公开发行总量的50%），占本次发行后公司总股本的比例不低于25%（最终发行数量以中国证监会核准的数量为准），公司股东公开发售股份所得资金

3、不归发行人所有。每股面值 每股面值人民币1.00元 发行价格【】元，由发行人和保荐机构（主承销商）根据询价结果确定。预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过8,200万股 股份流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司控股股东和实际控制人陈志敏、朱华威夫妇承诺：（1）除在发行人首次公开发行股票时将持有的部分发行人老股公开发售外，自发行人股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；（2）上述股份锁定承诺期限届满后2年内有意向减持，减持价格不低于发行价（如遇除权除息，上述价格相应调整）；（3）发行人上

4、市后6个月内如发北京海量数据技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月；（4）上述锁定期满后，在担任发行人董事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过其持有的发行人股份总数的25%；自离职后半年内，不转让其持有的发行人股份；离职6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持发行人股票总数的比例不超过50%。公司股东北京水印投资管理有限公司承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其持有的发行人股份，也不由发行人回

5、购该部分股份。公司股东北京海量联合资本管理合伙企业（有限合伙）承诺：对于在发行人首次公开发行股票并上市之日前12个月内本企业投资入股持有的发行人新增股份，自本企业投资入股发行人的工商变更登记手续完成之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的本次新增发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。对于本企业持有的发行人股份在发行人首次公开发行股票并上市之日前超过12个月的，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。在公司担任董事、高级管理人员的李胜承诺：（1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或

6、者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；（2）上述股份锁定承诺期限届满后2年内有意向减持，减持价格不低于发行价（如遇除权除息，上述价格相应调整）；（3）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月；（4）上述锁定期满后，在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过其持有发行人股份总数的25%；自离职后半年北京海量数据技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 内，不转让其持有的发行人股份，离职6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股