山西证券：2015年度社会责任报告.PDF

1、 2015 年度社会责任报告 1 山西证券股份有限公司 2015 年度社会责任报告 山西证券股份有限公司 2015 年度社会责任报告是山西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“山西证券”）公开披露的第四份社会责任报告。公司历来注重经营管理与社会发展相协调，积极主动地履行社会责任，竭诚为广大中小投资者服务。山西证券作为一家上市证券公司，兼顾金融企业与上市公司的双重社会责任，不断加强对社会发展、区域经济增长做出贡献的责任感与使命感，统筹兼顾公司股东、债权人、客户、员工及其他利益相关者的切实利益，规范经营，诚信服务，关注民生，热衷公益，逐步将社会责任融入到公司发展战略与企业文化之中，形成“诚信为本、

2、专业服务、以义制利”的社会责任价值观，持续完善企业社会责任管理体系，在经济、社会、环境保护等各方面积极履行企业社会责任。本报告系统综述公司及下属子公司 2015 年度履行社会责任的情况，包括：对公司股东、客户及员工的合法权益维护，公司日常经营管理对社会经济做出的贡献，公司环保理念及在社会公益方面做出的努力等践行社会责任的工作。公司逐步将企业经营管理目标融入社会经济发展之中，努力达到公司与社会的协调发展。本报告涉及的时间范围为 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日(有特殊注明的除外)。本报告经公司第三届董事会第十二次会议审议通过。本报告在巨潮资讯网（http:/）公开

3、披露，方便投资者阅读、下载。公司简介 公司简介 山西证券股份有限公司最早成立于 1988 年 7 月，是全国首批证券公司之一，属国有控股性质。经过二十多年的发展，山西证券已发展成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的创新类证券公司。2010 年 9 月 20 日，公司上市首发申请获中国证监会发审委审核通过，2015 年度社会责任报告 2 11 月 15 日正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码 002500。公司与全球知名投资银行德意志银行合资设立中德证券有限责任公司，其从事的主要业务为股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；公司全资控股格林大华期货有

4、限公司，其从事的主要业务为商品期货经纪与金融期货经纪；公司设立直投业务子公司龙华启富投资有限责任公司，其主要从事的业务为投资管理、项目投资、财务顾问、经济信息咨询等；公司全资控股山证国际金融控股有限公司，作为公司全资海外附属机构，拥有香港证监会颁发的证券交易、期货合约交易、就证券交易提供意见、就期货合约交易提供意见和提供资产管理等受规管业务牌照，提供全面优质的经纪及零售证券、期货、投资理财、财富管理、投资移民等金融产品及服务。公司设有分公司 14 家（管辖 63 家证券营业部）、总部直辖营业部 15 家、期货营业网点 26 家，分别分布在山西各地市、主要县区及北京、上海、天津、深圳、重庆、西安

5、、宁波、大连、济南、福州等地，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，为一百多万客户提供全面、优质的专业服务。山西证券多年来一直坚持“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营宗旨，培育务实高效、恪尽职守的工作作风，营造和谐宽松、风清气正的公司氛围，打造公司与客户共同发展的平台。公司始终把谋求股东权益最大化，客户收益最优化和员工价值实现最大化作为企业发展的基本目标，以向客户提供优质高效的金融多元化服务为己任，以自觉维护广大投资者的正当权益作为己责，将制度、技术、管理创新作为企业发展的源动力，不断优化和提升公司核心竞争能力，实现了公司业务的持续快速健康发展，形成了

6、公司自身的经营特色。未来，公司将积极参与国家和地方经济建设，支持社会公益事业，自觉履行企业公民的社会责任。2015 年度社会责任报告 3 诚信为本篇 一、公司治理 诚信为本篇 一、公司治理 公司严格根据公司法、证券法及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规、规范性文件的规定，持续提升法人治理水平，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间，权责分明、运作规范，形成相互协调、相互制衡的治理机制。（一）建立健全公司制度（一）建立健全公司制度 报告期内，为进一步完善公司治理结构，有效提升公司的法人治理水平，规范公司行为，保护投资者的利益，根据上市公司章程指引（2014 年修订）等法