甘肃陇神戎发药业股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2015年6月26日报送）.pdf

1、 【创业板市场投资风险提示】【创业板市场投资风险提示】本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。甘肃陇神戎发药业股份有限公司甘肃陇神戎发药业股份有限公司 Gansu Longshenrongfa P

2、harmaceutical Industry CO.,LTD（住所：兰州市榆中县和平经济开发区工贸街）（住所：兰州市榆中县和平经济开发区工贸街）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）：保荐机构（主承销商）：（住（住 所：甘肃省兰州市东岗西路所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号）号）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿

3、）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行基本情况本次发行基本情况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 不超过 2,167 万股，占发行后公司总股本的比例不低于 25%股东公开发售股数股东公开发售股数 公司原则上只发行新股，在同时满足以下条件时股东需要公开发售股份：（1）公司公开发行新股募集资金已达到募投项目所需资金和发行上市费用总额，但公司公开发行股票数量未达到 2,167 万股；（2）按照公司股

4、票发行时监管部门的相关规定及政策指引，公司股东需要公开发售股份。预计发行新股数量不低于 1,485 万股，不超过 2,167 万股，股东公开发售股份的数量不超过自愿锁定 12 个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量，且最高不超过 512 万股。公司股东公开发售股份的资金归各自所有，公司将不获得公司股东公开发售股份所得资金。发行后的总股本发行后的总股本 不超过 8,667 万股 每股发行价每股发行价 由公司与主承销商根据发行时的市场状况、询价结果或证监会认可的其他方式确定 预计发行日期预计发行日期 年 月 日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所 深圳证券交易所 保荐机构（主承销商）保荐机构（主

5、承销商）华龙证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 年 月 日 甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有

6、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示重大事