中州證券：海外監管公告-2016年度社會責任報告.pdf

1、香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。Central China Securities Co.,Ltd.（2002年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為 中原券股份有限公司，在香港以 中州券 名義開展業務）（股票代號：01375）海外監管公告2016年度社會責任報告本公告乃由中原證券股份有限公司（本公司）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條作出。茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之 中原證券

2、股份有限公司2016年度社會責任報告，僅供參閱。承董事會命中原證券股份有限公司董事長菅明軍中國，河南，2017年3月30日於本公告日期，董事會包括執行董事菅明軍先生及周小全先生；非執行董事李興佳先生、王立新先生、張強先生、張笑齊先生及于澤陽先生；獨立非執行董事苑德軍先生、袁志偉先生、寧金成先生及于緒剛先生。中原证券股份有限公司 2016年度社会责任报告 一、报告编制说明 本报告介绍了 2016 年中原证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中原证券”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2016年1月1日至2016年 12 月 31 日（特别注明的除外）。本报告中

3、的财务数据来源于经审计的公司 2016 年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任的报告编制指引编制。本报告内容符合指引中的有关要求。本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会通过。本报告以 PDF 电子文件形式登载于：上海证券交易所网站（http:/）香 港 交 易 及 结 算 所 有 限 公 司 披 露 易 网 站（http:/www.hkexnews.hk）公司网站（htt

4、p:/）二、公司简况和公司治理 （一）公司简况 中原证券成立于 2002 年 11 月 8 日，由河南财政证券公司、安阳市信托投资公司证券营业部合并重组的基础上，联合其他符合条件的公司增资扩股组建。是河南省内注册的唯一一家法人证券公司。2014 年 6 月 25 日，公司首次公开发行 H 股 59,810 万股，于香港联交所主板挂牌上市交易（股票简称“中州证券”，股票代码“01375”），募集资金 15.01 亿港元，是国内 120 多家证券公司中的第 4 家、省域证券公司中的首家在港上市的中资券商，也是河南省第一家上市的金融企业。2015 年 8 月，公司增发 H股 59,211.90 万股

5、，于香港联交所主板挂牌上市交易，募集资金25.34 亿港元。2016 年 12 月 22 日，公司首次公开发行 A 股 70,000 万股，于 2017 年 1 月 3 日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）挂牌上市交易（股票简称“中原证券”，股票代码“601375”）。截至本报告出具日，公司总股数为 392,373.47 万股，其中，A股 267,370.57 万股，H 股 125,002.90 万股。2017 年 1 月 17 日,公司 A 股股票成为沪股通、深港通标的股票；2017 年 2 月 13 日，公司 H 股股票成为港股通标的股票。公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证

6、券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务（以上范围凡需审批的，未获审批前不得经营）。目前，公司拥有主要全资子公司 2 家，分别为中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）、中州蓝海投资管理有限公司；拥有主要控股子公司 3 家，即中原期货股份有限公司、中鼎开源创业投资管理有限公司和中原股权交易中心股份有限公司（以下简称“股权中心”）。截至 2016 年 12 月 31 日，公司及子公司在内地合计拥有 21 家分公司，87 家营业部（其中，证券营业部 82 家、期货营业部 5 家）