容知日新：安徽容知日新科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

1、 1-1-1 安徽容知日新科技股份有限公司安徽容知日新科技股份有限公司 （合肥市高新区生物医药园支路 59 号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 （上会稿）保荐机构（主承销商）（安徽省合肥市梅山路 18 号）科创板投资风险提示科创板投资风险提示 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说

2、明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。安徽容知日新科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引

3、致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失

4、的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。安徽容知日新科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：本次拟发行股份不超过 1,372 万股，占本次发行后总股本的比例不低于 25.00%。本次发行的股份全部为公开发行新股，不涉及股东公开发售股份的情形 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：人民币【】元/股 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块：上海证券交易所科创板 发

5、行后总股本：不超过 5,486.5491 万股 保荐人（主承销商）：国元证券股份有限公司 招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 安徽容知日新科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书全文，并应特别注意下列重要事项。一一、风电行业政策对公司业绩影响的风险风电行业政策对公司业绩影响的风险 根据国家发改委 2019 年 5 月 21 日发布的 国家发展改革委关于完善风电上网电价政策的通知，风电行业项目未在规定时间完成并网将不再享受补贴，且未来风电上网电价存在下降的可能，受此影响公司部分风电行业客户

6、加快了风电项目实施进度，导致公司 2020 年风电行业市场需求增加。报告期内，公司风电行业收入分别为 7,021.06 万元、9,081.00 万元和 12,612.26 万元。未来公司风电行业市场需求存在放缓的可能，同时随着风电上网电价补贴的逐渐下降或取消，风电行业景气度可能出现下滑，进而可能出现风电行业产品竞争加剧和销售价格下降的情况。同时，风电平价上网推动风电行业从主要由政策性补贴驱动逐渐转向由技术创新和降本增效驱动，在此过程中风电行业客户为保证自身盈利水平，导致公司有线系统中的风电行业产品销售价格出现下降。如果公司不能在未来获取预期的风电行业订单或保持市场竞争力，将面临风电行业经营业绩