黄山谷捷：招股说明书（上会稿）.pdf

1、黄山谷捷股份有限公司黄山谷捷股份有限公司（HuangShan Googe Co.,Ltd.）（安徽省黄山市徽州安徽省黄山市徽州区城北工业园文峰西路区城北工业园文峰西路 10 号号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （上会上会稿）稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（安徽省合肥市梅山路安徽省合肥市梅山路1818号号）创业板投资风险特别提示 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司

2、所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。黄山谷捷股份有限公司 创业板招股说明书（上会稿）1-1-1 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自

3、主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。黄山谷捷股份有限公司 创业板招股说明书（上会稿）1-1-2 致投资者的声明致投资者的声明 一、发行人一、发行人上市的目的上市的目的 黄山谷捷是一家专业从事功率半导体模块散热基板研发、生产和销售的国黄山谷捷是一家专业从事功率半导体模块散热基板研发、生产和销售的国家高新技术企业，产品主要应用于新能源汽车领域。家高新技术企业，产品主要应用于新能源汽车领域。公司公司系车规级功率半导体系车规级功率半导体模块散热基板行业的领先企业模块散热基板行业的领先企业，与国内外知名与国内外知名的功率的

4、功率半导体厂半导体厂商商英飞凌、博世英飞凌、博世、安森美、意法半导体、安森美、意法半导体、中车时代、斯达半导等中车时代、斯达半导等建立了建立了长期稳定长期稳定的的合作合作关系关系，市，市场场地位地位和产品质量均处于行业领先水平。和产品质量均处于行业领先水平。通过本次上市，公司将借助资本市场平台优势，进一步通过本次上市，公司将借助资本市场平台优势，进一步提升整体研发实力，提升整体研发实力，通过技术升级，通过技术升级，丰富产品矩阵、丰富产品矩阵、提升产品品质，扩大市场占有率，强化公司市提升产品品质，扩大市场占有率，强化公司市场地位；场地位；公司将以上市为契机，提升市场知名度、树立品牌形象，推动主营

5、业公司将以上市为契机，提升市场知名度、树立品牌形象，推动主营业务高质量发展；公司作为车规级功率模块散热基板制造商，主营业务与新能源务高质量发展；公司作为车规级功率模块散热基板制造商，主营业务与新能源汽车产业深度融合，将通过发行上市加快做优做强，持续助力中国新能源汽车汽车产业深度融合，将通过发行上市加快做优做强，持续助力中国新能源汽车产业链发展壮大。产业链发展壮大。二、发行人现代企业制度的建立健全情况二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司公司根据公司法证券法根据公司法证券法上市公司治理准则上市公司治理准则上市公司章程指上市公司章程指引等法律法规的要求，建立和完善了由股东大会、董事会、监事会、

6、高级管引等法律法规的要求，建立和完善了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间之间各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡各司其职、各负其责、协调运作、有效制衡的现代公的现代公司治理结构司治理结构。公司按照深圳证券交易所创业板股票上市规则公司按照深圳证券交易所创业板股票上市规则等等文件文件的要求，有效执的要求，有效执行了公司制定的各项内部控制制度，保障公司高效可靠运行，公司内部控制制行了公司制定的各项内部控制制度，保障公司高效可靠运行，公司内部控制制度健全有效并得