浙江金龙再生资源科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 浙江金龙再生资源科技股份有限公司浙江金龙再生资源科技股份有限公司 Zhejiang Jinlong Recycled Resources Technology Co.,Ltd.（浙江省龙游县湖镇镇沙田湖）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告之招股说明书全文作为投资决定的依据。应当以正式公告之招股说明书全文作为投资决

2、定的依据。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（上海市广东路（上海市广东路 689 号）号）浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况（一）发行股票类型：人民币普通股（A 股）（二）发行股数：本次公开发行股票不超过 5,333.34 万股，其中公开发行新股不超过 5,333.34 万股，不进行老股转让。（三）每股面值：1.00 元（四）每股发行价格：【】元（五）预计发行日期：【】年【】月【】日（六）拟上市的证券交易所：上海证券交易所（七）发行后总股本：不超过 21,333.34 万股（八）本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的

3、承诺：（一）发行人控股股东、实际控制人施彩莲，及间接持有公司股份的董事陈欢欢承诺 1、自公司本次发行股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、本人所持股票在锁定期满后 24 个月内减持的，其减持价格不低于发行价。公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人所持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月。3、本人担任公司董事/高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有公司的股份总数的25%，并且在卖出后 6

4、个月内不再买入公司股份，买入后6 个月内不再卖出公司股份。从公司离职后半年内，本人不转让所持有的公司股份。4、本人将通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等上海证券交易所允许的方式转让公司股份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提前将减持计划告知公司，并积极配合公司公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。5、本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。若本人违反上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因

5、导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本人将依法赔偿损失。（二）受实际控制人控制的股东龙游金合盈承诺 1、自公司本次发行股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、本企业所持股票在锁定期满后 24 个月内减持的，其减持价格不低于发行价。公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 企业所持有公司股份的锁定期限将自动延长 6

6、个月。3、本企业将通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等上海证券交易所允许的方式转让公司股份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提前将减持计划告知公司，并积极配合公司公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。4、本企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。若本企业违反上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本企业将依法赔偿损失。（九）保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司（十）招股说明书签署日期：【】