【研报】环保工程及服务行业专题报告：富国基金首创水务REIT投资分析报告-210608（49页）.pdf

1、公司具有宽广的业务范围及全国领先的产品创新能力。富国基金从 2008 年至2019年，先后推出首只创新封闭式债券基金;首只主动量化指数增强基金;首只创新分级债券基金;首只全球债券基金;首只跟踪全市场指数的 ETF;发行国内第一批创新型定期开放债券基金;国内第一批深度创新定期开放债券基金;发行国内第一只浮动费率债券基金;第一只军工概念指数分级基金;第一只国企改革概念指数分级基金;第一只工业4.0 概念指数分级基金;第一只新能源汽车概念指数分级基金;第一只体育概念指数分级基金;第一只境外三地上市的中国债权类 ETF;第一只引入海关数据的指数增强基金。首批发行养老 FOF 产品;首批发行开放式与封闭

2、式科创基金。富国基金是国内基金业首批管理债券基金的公司，以信用分析能力作为债券投资核心能力;固定收益团队的平均从业年限约 8 年，旗下基金经理最近一年至最近五年的留职率均在业内前三分之一，中长期留职率更在业内排名靠前。富国基金设有基础设施基金专门设置不动产基金管理部，部门主要负责公募REITs业务的推进和开展。不动产基金管理部下设有四个团队，包括投资团队、资本市场团队、研究团队和运营团队：投资团队主要负责基础设施基金尽职调查，执行项目投资并购方案等;运营团队负责具体基础设施基金的日常运作管理，并按照基金合同约定主动履行基础设施项目运营管理职责等;资本市场团队主要负责基础设施基金发行询价、定价及

3、销售推广工作;研究团队主要负责基础设施基金提供研究支持。公司建立了基础设施证券投资基金业务管理制度，规范基础设施基金的发起、尽职调查、设立、运作等相关活动，有效防范和控制投资运作风险，保护投资者合法权益。公司设立了不动产基金管理部，下设公募REITs 投资团队、公募REITs 运营团队、公募REITs 研究团队、公募REITs 资本市场团队专门负责公司基础设施基金业务的规划、协调、决策、研究及考核等工作。同时，公司设立了公募REITs 立项审核委员会、公募 REITs项目评审委员会，介入基础设施基金业务的立项和风险评审等主要环节，对基础设施基金业务的关键节点进行风险把控。公司人力资源部根据基础

4、设施基金业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，合理设定考核指标、权重及方式，与不同岗位的职责要求相适应，保证内部控制人员独立、有效地履行内部控制职责。1、尽职调查制度：公司作为基金管理人为了调高尽职调查工作质量，制定了相应的基础设施证券投资基金尽职调查工作管理办法，对包括业务参与人的法律存续状态、业务资质及相关业务经营情况、基础设施项目的财务情况、对外借款情况、估值的合理性、形成和存续的合法性、转让的合法性、现金流情况及现金流归集账户等各方面的尽职调查做了规定和细化。公司对基础设施基金拟认购的资产支持专项计划是否符合法律法规、中国证监会的有关规定，以及对专业中介机构是否履行了相应的尽职调查义务等进行核查和判断，如发生了对投资者做出投资决策有重大影响的其他事项，公司同样应当勤勉尽责进行尽职调查。