苏州新大陆精密科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 苏州新大陆精密科技股份有限公司苏州新大陆精密科技股份有限公司 SUZHOU XINDALU PRECISION TECHNOLOGY CO.,LTD.（苏州市吴中区横泾街道上新路（苏州市吴中区横泾街道上新路 34 号）号）首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）苏州新大陆精密科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之

2、用。投资者应当以正式稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 公司首次公开发行股份总数不超过 1,301 万股且不低于本次公开发行后总股本的 25%。本次发行原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 5,203.8347万股 本次发行前股东所持 股 份 的 流 通 限制、股东对所持股份自愿锁定的

3、承诺 一、控股股东、实际控制人许猛承诺一、控股股东、实际控制人许猛承诺 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人股票上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6个月。3、本人所持公司股票在锁定期满后，本人在担任公司董事、高级管理人员期间每

4、年直接或间接转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让直接或者间接持有的公司股份。4、本人所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理）。若本人在上述期间内离职或职务发生变更的，不影响上述承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。5、本人将严格按照上述股份锁定承诺以及相关法律、法规、规范性文件的规定进行相应减持。若中国证券监督管理委员会或其他监管机构对本人所持公司股份的锁定期另有要求，本人同意自动适用监管机构调整后的监管规定或要求。如本人违反本承诺函或相

5、关法律、法规、规范性文件的规定减持公司股份，违规减持所得收益归公司所有，并赔偿由此对公司造成的损失。二、控股股东、实际控制人的一致行动人鑫陆成投资、鑫大陆投资承二、控股股东、实际控制人的一致行动人鑫陆成投资、鑫大陆投资承诺诺 1、本企业作为公司实际控制人的一致行动人，自发行人股票上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人股票上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价苏州新大陆精密科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股

6、等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6个月。3、本企业所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理）。4、本企业将严格按照上述股份锁定承诺以及相关法律、法规、规范性文件的规定进行相应减持。若中国证券监督管理委员会或其他监管机构对本企业所持公司股份的锁定期另有要求，本企业同意自动适用监管机构调整后的监管规定或要求。如本企业违反本承