正和生态：正和生态首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 北京正和恒基滨水生态环境治理 股份有限公司 Beijing ZEHO Waterfront Ecological Environment Treatment Co.,Ltd.（北京市海淀区永丰产业基地永捷北路 3 号 A 座 3 层 314 室）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 招股说明书摘要 1 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整

2、性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、

3、律师、会计师或其他专业顾问。北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 招股说明书摘要 2 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 目目 录录.2 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示.4 一、股份流通限制及自愿锁定承诺.4 二、公司重要股东关于持股意向及减持意向的承诺.6 三、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺.8 四、关于公司上市后稳定股价的预案及相关承诺.12 五、本次发行对即期回报摊薄的影响及公司采取的填补措施.17 六、违反承诺的约束措施.19 七、滚存利润的分配安排.21 八、发行后的股利分配政策.22 九、重大风险因素.24 十、公司财务报告审计截止日后的经

4、营状况.28 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.31 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、发行人基本资料.32 二、发行人改制重组情况.32 三、发行人股本情况.35 四、发行人业务情况.49（一）发行人主营业务、主要产品及其变化情况.49（二）发行人在行业中的竞争地位.50（三）发行人的市场占有率情况.62（四）主要产品及其用途.62（五）主要经营模式.66 五、主要固定资产、无形资产情况.72 六、发行人拥有的资质、特许经营权.88 七、同业竞争与关联交易.92 八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.114 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 招股说明书

5、摘要 3 九、控股股东、实际控制人的基本情况.126 十、财务会计信息.127 十一、管理层讨论与分析.143 十二、利润分配情况.165 十三、发行人控股子公司情况.169 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.176 一、本次发行募集资金运用概况.176 二、募集资金投资项目情况.177 第五节第五节 风险因素风险因素.206 一、政策风险.206 二、经营风险.207 三、财务风险.210 四、技术风险.213 五、内控及管理风险.214 六、其他风险.215 第六节第六节 其他重要事项其他重要事项.217 一、信息披露制度相关情况.217 二、重大合同.217 三、发行人其他施工合同

6、及设计合同.230 四、对外担保情况.230 五、重大诉讼或仲裁事项.230 第七节第七节 本次发行各方当事人和发行时间安排本次发行各方当事人和发行时间安排.235 一、本次发行各方当事人.235 二、与本次发行上市有关的重要日期.237 第八节第八节 备查文件备查文件.238 一、备查文件.238 二、备查方式.238 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 招股说明书摘要 4 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 除非另有所指，本招股说明书摘要所列简称与招股说明书释义一致。本公司提请投资者注意以下重大事项：本公司提请投资者注意以下重大事项：一、股份流通限制及自愿锁定承诺一、股份流通限制