國聯證券：2020年報.pdf

1、（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號：1456年 報(a joint stock company incorporated in the Peoples Republic of China with limited liability)Stock code:1456年 報年報 2020|國聯證券股份有限公司目錄 目錄 第一節釋義2第二節公司概況8第三節會計數據和業務數據摘要10第四節董事會報告15第五節其他重要事項81第六節股本（資本）變動及主要股東情況94第七節董事、監事、高級管理人員和員工情況97第八節企業管治報告113第九節環境、社會及管治報告144獨立核數師報告163第一

2、節釋義 國聯證券股份有限公司|年報 20202一般用語公司、本公司、國聯證券指國聯證券股份有限公司本集團指本公司及其子公司中國證監會指中國證券監督管理委員會香港聯交所、聯交所指香港聯合交易所有限公司董事及董事會指本公司董事及董事會監事及監事會指本公司監事及監事會股東大會指本公司股東大會國聯集團指無錫市國聯發展（集團）有限公司，直接及間接持有本公司57.87%的股份，本公司的控股股東國聯信託指國聯信託股份有限公司，國聯集團直接及間接持有其91.87%的股份，其持有本公司16.41%的股份國聯實業指無錫國聯實業投資集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權國聯期貨指國聯期貨股份有限公司，國聯集團持

3、有其54.72%的股份一棉紡織指無錫一棉紡織集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權，其持有本公司3.06%的股份年報 2020|國聯證券股份有限公司3第一節釋義 華光環能指無錫華光環保能源集團股份有限公司，國聯集團持有其72.11%的股權，其持有本公司1.22%的股份無錫電力指無錫市國聯地方電力有限公司，國聯實業持有其100%的股權，其持有本公司11.22%的股份民生投資指無錫民生投資有限公司，國聯金融投資持有其100%的股權，其持有本公司3.09%的股份江蘇新紡指江蘇新紡實業股份有限公司，其持有本公司0.95%的股份國聯投資管理指無錫市國聯投資管理咨詢有限公司，國聯集團直接及間接持有其1

4、00%的股權國聯金融投資指無錫國聯金融投資集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權國聯產投指無錫國聯產業投資有限公司，國聯集團直接及間接持有其100%的股權國聯通寶指國聯通寶資本投資有限責任公司，本公司持有其100%的股權華英證券指華英證券有限責任公司，本公司持有其100%的股權國聯香港指國聯證券（香港）有限公司，本公司持有其100%的股權國聯創新指無錫國聯創新投資有限公司，本公司持有其100%的股權中海基金指中海基金管理有限公司，本公司持有其33.409%的股權國聯證券股份有限公司|年報 20204第一節釋義 錫洲國際指錫洲國際有限公司，國聯集團持有其100%股權公司法指中華人民共和國公司

5、法證券法指中華人民共和國證券法上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則企業管治守則指上市規則 附錄十四之 企業管治守則 及 企業管治報告標準守則指上市規則 附錄十之 上市發行人董事進行證券交易的標準守則證券及期貨條例指香港法例第571章 證券及期貨條例公司章程指本公司章程關連交易指具有 上市規則 所賦予的含義持續關連交易指具有 上市規則 所賦予的含義關連人士指具有 上市規則 所賦予的含義聯繫人指具有 上市規則 所賦予的含義主要股東指具有 上市規則 所賦予的含義控股股東指具有 上市規則 所賦予的含義，除文義另有指外，指本公司控股股東，即國聯集團、國聯信託、無錫電力、民生投資、一棉紡織、華光環

6、能、國聯實業及國聯金融投資H股指本公司發行的每股面值人民幣1.00元的境外上市外資股，該股份在香港聯交所上市交易（股份代碼：01456）年報 2020|國聯證券股份有限公司5第一節釋義 A股指中國境內發行並在境內證券交易所掛牌交易的，以人民幣標明面值，以人民幣認購和交易的普通股股票，是境內上市內資股國際財務報告準則指包括國際會計準則理事會頒布的準則、修訂及詮釋以及國際會計準則委員會頒布的國際會計準則及詮釋Wind指萬得，是一款面向各類金融投資機構、研究機構和學術機構等不同類型機構用戶的互聯網大數據金融終端報告期內指2020年1月1日至2020年12月31日的期間國家稅務總局指中華人民共和國國家