國聯證券：2023年報.pdf

1、(a joint stock company incorporated in the Peoples Republic of China with limited liability)Stock code:1456ANNUALREPORT2023年報2023（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號：1456年報Annual Report 20231年報 2023|國聯證券股份有限公司目錄 第一節釋義2第二節公司概況8第三節會計數據和業務數據摘要10第四節董事會報告15第五節其他重要事項78第六節股本（資本）變動及主要股東情況98第七節董事、監事、高級管理人員和員工情況101第八節企業

2、管治報告117第九節環境與社會責任148獨立核數師報告156第一節釋義 2國聯證券股份有限公司|年報 2023一般用語A股指公司每股面值人民幣1元的內資股，於上交所上市並進行交易公司章程指本公司章程聯繫人指具有 上市規則 所賦予的含義北交所指北京證券交易所企業管治守則指上市規則 附錄C1（原附錄十四）之 企業管治守則公司法指中華人民共和國公司法公司、本公司、國聯證券指國聯證券股份有限公司關連人士指具有 上市規則 所賦予的含義關連交易指具有 上市規則 所賦予的含義持續關連交易指具有 上市規則 所賦予的含義控股股東指具有 上市規則 所賦予的含義，除文義另有指外，指本公司控股股東，即國聯集團、國聯信

3、託、無錫電力、民生投資、一棉紡織、華光環能、國聯實業及國聯金融投資一棉紡織指無錫一棉紡織集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權，其持有本公司2.57%的股份由無錫國聯紡織集團有限公司更名而來中國證監會指中國證券監督管理委員會3年報 2023|國聯證券股份有限公司第一節釋義 董事及董事會指本公司董事及董事會GDP指國內生產總值股東大會指本公司股東大會國聯通寶指國聯通寶資本投資有限責任公司，本公司持有其100%的股權國聯創新指無錫國聯創新投資有限公司，本公司持有其100%的股權國聯金融投資指無錫國聯金融投資集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權國聯基金指國聯基金管理有限公司，本公司持有其7

4、5.5%的股權國聯期貨指國聯期貨股份有限公司，國聯集團持有其54.72%的股份國聯集團指無錫市國聯發展（集團）有限公司，直接及間接持有本公司48.60%的股份，本公司的控股股東國聯香港指國聯證券（香港）有限公司，本公司持有其100%的股權國聯實業指無錫國聯實業投資集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權國聯產投指無錫國聯產業投資私募基金管理有限公司，國聯集團間接持有其45%的股權國聯信託指國聯信託股份有限公司，國聯集團直接及間接持有其91.87%的股份，其持有本公司13.78%的股份4國聯證券股份有限公司|年報 2023第一節釋義 H股指公司每股面值人民幣1元的境外上市外資股，於香港聯交所上

5、市及以港元買賣香港聯交所、聯交所指香港聯合交易所有限公司香港指中國香港特別行政區華英證券指華英證券有限責任公司，本公司持有其100%的股權華光環能指無錫華光環保能源集團股份有限公司，國聯集團的附屬公司，於上海證券交易所上市（股份代號：600475），其持有本公司1.03%的股份，由無錫華光鍋爐股份有限公司更名而來國際財務報告準則指包括國際會計準則理事會頒佈的準則、修訂及詮釋以及國際會計準則委員會頒佈的國際會計準則及詮釋江蘇新紡指江蘇新紡實業股份有限公司上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則民生投資指無錫民生投資有限公司，國聯金融投資持有其100%的股權，其持有本公司2.60%的股份標準守

6、則指上市規則 附錄C3（原附錄十）之 上市發行人董事進行證券交易的標準守則報告期內指2023年1月1日至2023年12月31日的期間中國指中華人民共和國中證協指中國證券業協會5年報 2023|國聯證券股份有限公司第一節釋義 上交所指上海證券交易所主要股東指具有 上市規則 所賦予的含義證券及期貨條例指香港法例第571章 證券及期貨條例證券法指中華人民共和國證券法國家稅務總局指中華人民共和國國家稅務總局監事及監事會指本公司監事及監事會本集團指本公司及其子公司Wind指萬得，是一款面向各類金融投資機構、研究機構和學術機構等不同類型機構用戶的互聯網大數據金融終端無錫電力指無錫市國聯地方電力有限公司，國