岱美股份：中信建投证券股份有限公司关于上海岱美汽车内饰件股份有限公司2024年持续督导年度报告书.pdf

1、 1 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 关于上海岱美汽车内饰件股份有限公司关于上海岱美汽车内饰件股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书年持续督导年度报告书 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐上市公司名称：上海岱美汽车内饰件股份有限公司 保荐代表人姓名：杨逸墨 联系方式：021-68801584 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528号证券大厦北塔 2203 室 保荐代表人姓名：俞康泽 联系方式：021-68801584 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528号证券大厦北塔 2203 室 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于同意上海岱美汽车

2、内饰件股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复（证监许可20231273 号），上海岱美汽车内饰件股份有限公司（以下简称“公司”或“岱美股份”）获准向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量 907.939 万张，发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 90,793.90 万元，扣除本次发行费用（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 89,698.98 万元。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人。根据证券发行上市保荐业务管理办法，由中信建投证券完成持续督导工作。根据 证券发行上市保

3、荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。一、持续督导工作情况一、持续督导工作情况 工作内容工作内容 督导情况督导情况 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。中信建投证券已建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人中信建投证券已与公司签订了保荐协议，协议已明确双方在持续督导期 2 工作内容工作内容 督导情况督导情况 签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并

4、报上海证券交易所备案。间的权利和义务，并已报上海证券交易所备案。3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。中信建投证券与公司保持密切的日常沟通和定期回访，针对持续督导事项专门进行了尽职调查，并对有关事项进行了现场核查。4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。经核查，持续督导期间，公司未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规事项，也不存在相关当事人违法违规、违背承诺等情况。5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五

5、个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。持续督导期间，公司及其董事、监事、高级管理人员严格遵守相关业务规则及其他规范性文件，未发生违背承诺的情况。7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。持续督导期间，中信建投证券已督促公司持续健全公司治理制度并严格执行公司治理制度。8、督导上

6、市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。持续督导期间，中信建投证券已督促公司持续完善内控制度体系并有效执行公司内控制度。9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。详见“二、信息披露审阅情况”。10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存