南京证券：南京证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

1、南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 1/210 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 2/210 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会

2、议。董事会会议。三、三、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人李剑锋李剑锋、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘宁刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）刘宁刘宁声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2021 年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日

3、登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。按照公司截至 2021 年 12 月 31 日的总股本 3,686,361,034 股计算，拟派发现金红利总额 368,636,103.40 元（含税），占 2021 年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为 37.72%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。前述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性

4、描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 3/210 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司经营业绩与宏观政策、国内外经济环境、资本市场走势等因素高度相关。宏观政策变化、宏观经济

5、表现、监管政策调整及资本市场波动等都可能对公司的经营业绩产生重大影响。公司面临的风险主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等，公司已在本报告中详细描述相关风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 4/210 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.17 第四节第四节 公司治理公司治理.39 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.63 第六节

6、第六节 重要事项重要事项.66 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.77 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.84 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.84 第十节第十节 财务报告财务报告.88 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.210 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 其他相关资料 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 5/210 第一节第一节 释义释义 一、一、释义