二、年度重要事件盘点 当前券商在公募牌照上依然执行“一参一控一牌”政策。2022年5月，证监会发布了《公 开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，适度放宽了同一主体持有公募牌 照数量限制,允许同一集团下券商资管子公司等专业资管机构申请公募牌照。 2023 年共有6家券商资管递交公募牌照申请，其中招商资管和兴证资管获批。此后，券 商资管公募牌照总体进度放缓,2024 年以来无新增公募牌照获批。与此同时，截至 2025 年 11 月底，年初排队申请公募牌照的4家机构(广发资管、光证资管、国证资管和国金资管)已陆续 撤回申请，券商资管申请公募牌照的热潮按下暂停键。 证监会数据显示,截至2025 年 12月 20日，取得公募资格的券商及券商资管共计14家， 其中包括国都证券、北京高华证券、中银国际证券3家券商，以及 11家券商资管子公司－东 证资管、山证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰海通 资管、招商资管和兴证资管。 日，证监会官网信息显示，证监会核准上海证券有限责任公司成为新疆前海联合基金管理有 限公司主要股东，上海证券依法以20000万元人民币受让前海联合基金股权，占注册资本比