图表1在两融业务监管体系中,证监会制定政策框架,交易所确定具体可执行性的操作
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证券公司及投资者在开展或参与两融业务时,需遵守交易所的《融资融券交易实施细则》及《融资融券交易细则》,同时受到证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的约束和保护。具体而言,证监会发布的是顶层设计文件,规范两融业务的总体框架、准入条件、风险管理等;交易所发布的是操作层面文件,细化两融交易的具体规则、操作流程和技术要求,落实证监会管理办法的要求。通过严格的监管制度和风险控制措施,两融业务的市场风险、信用风险、操作风险等得以受到有效管理。
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